公開發行公司債券注冊程序。接近華金證券的人士告訴記者，“此次是公司主動撤回，調整融資計劃火龍騎士動畫片，優先申報補充淨資本的品種次級債。”

　　今年，證監會對兩家券商的公司債券發行申請進行喊停。除了華金證券外，另一家是國聯證券，證監會9月份宣布中止公開發行公司債券注冊程序。華金證券和均是主動撤回。

　　據財聯社記者統計，今年證監會對9家公司債券發行注冊程序做出終止或中止的決定，包括華金證券、馬鞍山鋼鐵、國聯證券、萬達集團等等，均是發行人主動撤回申請。

　　除了債券發行外，股權融資通道也明顯收窄火龍騎士動畫片，上市公司或撤回再融資申請，或縮減融資規模、調整募資用途和規劃lehu樂虎國際。今年10月份，中金公司（270億配股）、華泰證券（280億配股）先後宣布終止配股。

　　證監會在審閱華金證券公開發行公司債券注冊申請文件的過程中，公司和主承銷商證券分別提交了《關于終止華金證券股份有限公司2023年面向專業投資者公開發行公司債券審核的申請》。

　　根據《公司債券發行與交易管理辦法》第三十條和《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》第四一條的有關規定，證監會決定終止華金證券公開發行公司債券注冊程序。

　　2023年8月16日，證監會對華金證券申請公開發行債券發出問詢函，主要是針對去年11月華金證券投行業務被證監會採取責令改正並限制業務活動一事，彼時華金證券的投行業務尚未恢復。

　　證監會要求華金證券結合相關業務的整改進展及驗收情況lehu樂虎國際，進一步說明上述事項對發行人經營管理、盈利能力及債券償付能力產生的影響；同時要求主承銷商證券、發行人律師對上述事項進行補充核查並發表明確意見。

　　根據問詢函，發行人華金證券、主承銷商國泰君安證券均要在3個月內向上海證券交易所提交書面回復意見及電子文檔。

　　無獨有偶。今年9月28日，證監會宣布中止公開發行公司債券注冊程序。今年證監會僅對以上兩家券商的公司債券發行申請進行喊停。

　　國聯證券也是主動申請中止lehu樂虎國際。2023年9月25日，證監會收到國聯證券和主承銷商華英證券提交的《關于中止國聯證券股份有限公司公開發行公司債券注冊程序的申請》。

　　今年6月26日，證監會對國聯證券向專業投資者公開發行公司債券申請文件發出問詢函，主要針對其控股股東無錫市國聯發展（集團）有限公司競拍買入民生證券股權一事。2023年3月15日，國聯集團通過司法拍賣競得泛海控股股份有限公司持有的民生證券股份有限公司34.7億股股權（佔民生證券總股本的30.3%）。

　　對此，證監會要求國聯證券結合《證券公司股權管理規定》等證券公司相關監管要求，以及控股股東收購民生證券的進展情況，進一步說明此次收購是否會對發行人自身股權結構lehu樂虎國際、經營管理、相關資金安排及債券償付能力產生影響。

　　除了發債申請中止流程外，國聯證券再融資也相對坎坷。今年市場行情不佳疊加政策變化，國聯證券定增計劃接連遭到監管三輪問詢。今年6月9日，國聯證券發布定增預案修訂稿，擬募資總額從此前的不超過70億元調整為不超過50億元，上述融資縮水達28.57%。

　　對于定增預案的調整，國聯證券稱，為響應證監會關于證券公司“聚焦主責主業，樹牢合規風控意識，堅持穩健經營，走資本節約型、高質量發展的新路，發揮好資本市場‘看門人’作用”的倡導，更好發揮證券公司對實體經濟高質量發展的功能作用，公司董事會同意公司結合自身實際和行業情況，對本次向特定對象發行A股股票方案進行調整。

　　據記者統計，今年證監會對9家公司債券發行注冊程序做出終止或中止的決定，包括華金證券、馬鞍山鋼鐵、國聯證券、涼山州集團lehu樂虎國際、寶龍集團、蕪湖市建設投資有限公司、萬達集團、美晨生態、江蘇資產管理有限公司。這些決定大多集中在下半年，且均是發行人主動撤回申請。

　　比如2023年3月13日火龍騎士動畫片，江蘇資產管理有限公司和主承銷商華泰聯合證券有限責任公司提交了《關于撤回江蘇資產管理有限公司2022年面向專業投資者公開發行紓困公司債券的請批函》和《關于撤回江蘇資產管理有限公司2022年面向專業投資者公開發行紓困公司債券的申請》，主動要求撤回注冊申請文件。最終，證監會決定終止發行債券的注冊程序。

　　以上9個項目涉及到多11家主承銷商，包括、、申萬宏源證券、華英證券、國信證券、銀河證券火龍騎士動畫片、中泰證券、華安證券、開源證券、興業證券、華泰聯合證券。其中，證券共有3個項目，佔比超過3成；共有2個項目。

　　除了債券發行外，今年以來，A股IPO、配股、定增等股權融資通道明顯收緊。Wind數據顯示lehu樂虎國際，今年以來截至10月30日，A股通過IPO、增發、配股、可轉債分別募資達到3315億元、5105億元、132億元、1303億元，累計募資達9855億元。而2022年全年A股通過IPO、增發、配股、可轉債累計募資達16449億元，募資規模下滑明顯。

　　股權融資通道收緊，上市公司或撤回再融資申請，或縮減融資規模、調整募資用途和規劃。比如在證券行業，今年10月份，中金公司（270億配股）、（280億配股）先後宣布終止配股，主要原因是更好地平衡股東回報和公司價值創造能力。更早前火龍騎士動畫片，華鑫證券母公司華鑫股份決定撤回此前40億元的定增申請。國聯證券修改定增募資規模，融資縮水達28.57%火龍騎士動畫片。而、南京證券、財達證券則紛紛調整募資用途和規劃火龍騎士動畫片。樂虎，基金投資商業保險。社會責任，