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lehu官方网站|大佬塞玩具无法走路作文|关于证券经纪人兼职与执业范围有关问题

日期:  2024-07-13

  規定:《證券經紀人管理暫行規定》(2009年)的第四條要求,“經紀人應專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動”,以及《中國證券業協會證券經紀人執業規範(試行)》第十條的要求“證券經紀人應專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動,不能同時在其他機構任職或接受委託。”

  觀點3:兼職是指不能在任何機構兼職。這其中的其他機構lehu官方網站,並不限于證券公司,包括普遍意義上的社會機構。

  觀點5:不可以兼職lehu官方網站,去其他私募基金管理人做投資經理也不可以大佬塞玩具無法走路作文大佬塞玩具無法走路作文,同時該私募也不能掛在經紀人名下。

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  我的觀點是這樣的:第一,尊重各地局觀點;第二大佬塞玩具無法走路作文,有勞動關系繳納社保並實際開展工作的原則上不能到券商當經紀人;第三,特別工種的lehu官方網站,如期貨公司營業部負責人大佬塞玩具無法走路作文、銀行分支機構負責人等堅決不行。

  問:分支機構經營範圍擴大後,證券經紀人執業範圍能否包含定向資產管理業務和投行業務的客戶招攬?

  答:《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2009〕2號)第十一條規定大佬塞玩具無法走路作文大佬塞玩具無法走路作文,證券經紀人在執業過程中,可以根據證券公司的授權,從事下列部分或者全部活動:

  1lehu官方網站lehu官方網站、向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程;

  根據中國證監會機構監管部2013年9月《關于證券經紀人執業範圍有關問題的答復意見》,證券公司可以安排證券經紀人向客戶傳遞由證券公司統一提供的集合資產管理計劃等金融產品的宣傳推介材料;考慮到定向資產管理是客戶與證券公司之間一對一的委託關系,不是面向公眾的金融產品,證券公司不宜安排證券經紀人從事定向資產管理的業務的客戶招攬活動。

  投行業務人員與證券經紀人的業務知識等要求不同,證券公司對兩類人員的管理要求也不相同,證券公司不應當安排證券經紀人從事投行業務的客戶招攬及相關服務活動。

  綜上,證券經紀人從事定向資產管理業務和投行業務的客戶招攬不符合《證券經紀人管理暫行規定》,超出“三介紹,兩傳遞”的規定內容大佬塞玩具無法走路作文。樂虎國際樂虎國際lehu