經查,你在國泰海通證券股份有限公司黑龍江分公司(原國泰君安證券股份有限公司黑龍江分公司)任職期間存在以下問題違規操作客戶證券賬戶;二是向他人推介銷售非原國泰君安證券股份有限公司發行或代銷的金融產品無良醫生lehu樂虎。
上述情形違反《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告〔2020〕20號)第十條第五項無良醫生、第十二條第一項和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第十條第二款的規定無良醫生無良醫生lehu樂虎,根據《證券經紀人管理暫行規定》第二十四條lehu樂虎、第二十六條第一款以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定無良醫生lehu樂虎,我局決定對你採取出具警示函的行政監管措施。
如果對本監督管理措施不服lehu樂虎lehu樂虎,可以在收到本決定書之日起60內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請無良醫生無良醫生lehu樂虎,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟無良醫生。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。股票消息,lehu官方網站,lehu樂虎國際,LEHU樂虎國際。